在剛剛結(jié)束的一輪證監(jiān)會(huì)對(duì)交易場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)檢查中，各試點(diǎn)碳交易所的交易方式成為了管理重點(diǎn)之一。

    今年6月底，證監(jiān)會(huì)“清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室”發(fā)布《關(guān)于開展各類交易場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知》（即“28號(hào)文”），表示將對(duì)各類交易場(chǎng)所集中開展一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的信息，此次檢查為期三個(gè)月左右，檢查截止時(shí)間為9月底，檢查內(nèi)容的重點(diǎn)是交易品種、交易方式、投資者人數(shù)是否符合規(guī)定、是否存在非法證券期貨交易。

    對(duì)碳市場(chǎng)交易場(chǎng)所而言，交易品種、投資者人數(shù)和非法期貨交易并不成為問題，唯一需要關(guān)注的，是交易方式是否符合規(guī)定，即不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。

    “據(jù)我們所知，7家碳排放權(quán)交易場(chǎng)所中，有5家納入了檢查范圍。檢查發(fā)現(xiàn)，部分交易場(chǎng)所存在違反國發(fā)〔2011〕38號(hào)、國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件的規(guī)定，實(shí)行連續(xù)交易、集中交易等問題。”在9月26日的證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸回復(fù)提問說，“有的場(chǎng)所正在對(duì)存在的問題進(jìn)行整改；對(duì)于存在問題的其他交易場(chǎng)所，我們將協(xié)調(diào)有關(guān)地方政府加緊督促整改。”

    據(jù)記者了解，目前部分碳排放權(quán)交易場(chǎng)所已對(duì)交易方式進(jìn)行了調(diào)整。

    不得采取集中交易

    對(duì)交易方式的明確約束來源于前述“國發(fā)〔2011〕38號(hào)、國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件”，即國務(wù)院于2011年發(fā)布的《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（“38號(hào)文”）及2012年發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（“37號(hào)文”）。

    其中，38號(hào)文規(guī)定，除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，任何交易場(chǎng)所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。

    而37號(hào)文進(jìn)一步將“集中交易”定義為：“集中交易方式”包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

    記者試用國內(nèi)7個(gè)碳交易所系統(tǒng)后發(fā)現(xiàn)，在本輪檢查完成之前，國內(nèi)碳排放權(quán)交易場(chǎng)所的交易方式主要為掛牌手工選擇成交和掛牌系統(tǒng)匹配成交兩類。

    根據(jù)記者使用體驗(yàn)，廣州碳排放權(quán)交易所（中心）和重慶碳排放權(quán)交易中心交易方式較為單一，采用的均為掛牌手工點(diǎn)選方式。其中，廣碳所系統(tǒng)中交易方式稱為“掛牌點(diǎn)選”，由用戶自主提交買賣申報(bào)等待對(duì)手方響應(yīng)，或自行在掛單列表中選擇意向掛單成交。重慶碳交易中心則稱為“定價(jià)申報(bào)”，成交方式與廣碳所相似。 

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