河南監管辦6日通過官網印發《《河南電力中長期交易監管實施辦法（試行）》的通知》。通知表示，為加強河南電力中長期交易監管，維護電力市場秩序，保障市場交易公平有序，根據有關規定，河南能源監管辦會同省發展改革委制訂了《河南電力中長期交易監管實施辦法（試行）》，適用于河南省內開展的電力中長期交易，主要針對電力市場交易規則執行和交易行為的監管。即日起實施，

《河南電力中長期交易監管實施辦法（試行）》全文如下》：

河南電力中長期交易監管實施辦法（試行）

第一章  總  則

第一條  為加強河南電力中長期交易監管，維護電力市場秩序，保障市場交易公平有序，根據《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》及相關配套文件、《電力監管條例》、《電力市場監管辦法》、《河南省電力市場交易規則（試行）》等有關規定，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于河南省內開展的電力中長期交易，主要針對電力市場交易規則執行和交易行為的監管。

第三條  電力市場交易監管依法依規進行，遵循公開、公平、公正和效率的原則。

第四條  國家能源局河南監管辦公室、河南省發展和改革委員會（以下簡稱為河南能源監管辦、省發展改革委）根據各自職能，依法依規履行電力市場交易監管和行政執法職責。

第二章  監管對象和監管內容

第一節  監管對象和監管主要內容

第五條  電力市場監管對象包括以下電力市場成員：

（一）市場運營機構：電力交易機構和電力調度機構；

（二）市場交易主體：在電力交易平臺注冊并參與電力

市場交易的發電企業、售電企業、電力用戶、獨立輔助服務提供者等主體；

（三）電網企業：本辦法所指電網企業是擁有輸電網、配電網運營權，承擔其供電區域內保底供電服務的企業。

第六條  電力市場成員應當執行電力市場交易規則，自覺遵守電力市場監管行政法規、規章和規范性文件，共同維護好電力市場交易秩序。

第七條  電力市場交易監管主要包括以下內容：

（一）電力市場交易規則執行情況；

（二）電力市場技術支持系統建設和運行情況；

（三）市場交易主體的注冊管理、公平競爭情況；

（四）電網企業公平開放電網、提供電力交易所需相關服務情況；

（五）電力市場交易信息披露和報送情況；

（六）電力市場交易價格和費用結算情況；

（七）其他可能對市場交易的公平、公開、公正造成影響的市場行為等情況。

第二節  對電力交易機構的監管

第八條  對電力交易機構市場注冊管理情況實施監管。電力交易機構應當建立市場注冊管理制度，對市場主體進行公示，明確新注冊、注冊變更、撤銷注冊等辦理程序和時間節點，開展注冊信息動態管理，確保信息全面準確。

第九條  對電力交易機構組織開展交易情況實施監管。電力交易機構應當嚴格按照電力市場交易規則開展和組織各類市場交易，做好各類交易的有效銜接，發布電力交易信息，匯總交易數據并提交電力調度機構進行安全校核，按照規定發布和披露市場交易結果，收集匯總各類交易合同和執行情況，做好有關市場交易異議的解釋和協調工作。

第十條  對電力交易機構月度交易計劃編制和提供的結算依據實施監管。電力交易機構根據各類合同電量的分解和成交結果，形成月度交易計劃。在月度電量計劃執行后，應當按照規定及時準確地提供電費結算依據和服務，市場交易主體的偏差考核費用等情況按照交易規則執行。

第十一條  對電力交易機構開展電力市場運營監測和電力市場風險防控情況實施監管。電力交易機構應當建立電力市場監測和電力市場風險防控機制，采取有效措施識別、評估、預警和控制市場運營過程中可能出現的各類風險，保障電力市場運營平穩。

第十二條  對電力交易機構信息披露情況實施監管。電力交易機構負責電力交易信息的歸類管理，通過網站或其他新媒體途徑及時全面發布各類交易公告、交易結果、合同簽訂和執行等市場信息，為市場交易主體和社會公眾提供信息服務，負責維護和運營電力市場交易技術支持系統，保障各類交易開展和數據信息的使用和留存。

第三節  對電力調度機構的監管

第十三條  對電力調度機構安全校核情況實施監管。電力調度機構應當按照市場規則要求，向電力交易機構提供安全約束條件和基礎數據，履行電力市場交易安全校核職責，將校核結果按照規定程序提交和發布。對于有異議的結果，會同電力交易機構做好解釋和答疑。

第十四條  對電力調度機構執行電力交易規則和交易結果情況實施監管。電力調度機構應當嚴格執行電力市場交易規則，根據月度發電綜合方案，按照保障電網安全穩定運行、滿足供電供熱需要，以及公平、公開、公正的原則合理安排電網運行方式，制定電力調度計劃并組織實施，保障電力系統的安全穩定運行和電力熱力的穩定供應。

第十五條  對電力調度機構組織電力交易情況實施監管。電力調度機構按照電力輔助服務實施方案和交易規則要求，建設和運行輔助服務市場技術支持系統，組織實施電力調峰、調頻等輔助服務市場交易。

第十六條  對電力調度機構信息披露情況實施監管。電力調度機構按照規則要求，會同電力交易機構及時全面披露電力市場需求信息、電網阻塞管理信息、市場交易信息、輔助服務信息、發電機組檢修計劃和電網檢修計劃等信息。

第十七條  對電力調度機構開展電力市場運營監測和風險防控工作情況實施監管。電力調度機構應當會同電力交易機構，協調做好電力市場運營監測和風險評估等工作。

第四節  對市場交易主體的監管

第十八條  對發電企業在電力市場中所占份額的比例實施監管。在競爭性發電側市場交易中，發電集團分（子）公司所屬企業所占份額不應形成市場支配地位或者壟斷地位，不能影響電力交易的公平開展。

第十九條  對市場交易主體參與市場交易情況實施監管。市場主體應嚴格執行注冊管理規定，保持市場準入資格，公平競爭，誠信經營，尊重交易自主選擇權，不得以不正當手段損害競爭對手或者排擠其他主體，不得利用串通報價操縱市場和其他違規行為參與市場交易。

第二十條  對市場交易主體執行電力市場規則和調度規則的情況實施監管。市場交易主體應當嚴格執行交易規則，按照電力交易機構出具的交易結算依據及時足額履行結算義務。接入電網的市場交易主體，應當遵守電力調度管理規程、規定，服從統一調度，維護電力系統安全穩定運行。

第二十一條  對發電企業所屬售電企業開展競爭性售電業務情況實施監管。發電業務所屬（關聯）售電企業應具有獨立法人資格，獨立運營，按照市場交易規則開展競爭性售電業務。發電企業增項開展競爭性售電業務的，在同一交易中不能同時作為買方和賣方參與市場交易。

第二十二條  對擁有配電網運營權的企業開展競爭性售電業務情況實施監管。擁有配電網運營權的售電企業，其配電業務與競爭性售電業務應實現財務分離。

第五節  對電網企業的監管

第二十三條  對電網企業公平開放電網情況實施監管。電網企業應當向參與電力交易的市場主體公平、無歧視開放電力市場，提供相應的輸配電服務，按照規定收取輸配電費等。

第二十四條  對電網企業電費結算情況實施監管。電網企業應當按照市場結算規則提供計量、抄表等服務，及時將結果送至電力交易機構，根據其提供的交易結算依據，與市場交易主體結算相應電費和偏差考核費用。

第二十五條  對電網企業市場交易信息披露情況實施監管。電網企業應當按照要求披露輸配電網網絡情況、可用容量和實際使用容量、電力負荷預測、電力供需信息、政府性基金與附加等費用收取等情況。

第二十六條  對電網企業市場交易相關合同簽訂和執行情況實施監管。電網企業應當按照交易規則規定，與有關市場交易主體簽訂優先發電合同、購售電合同、輸配電服務合同等，并按照合同約定事項履約執行。

第二十七條  對電網企業開展競爭性售電業務情況實施監管。電網企業所屬（關聯）售電企業應具有獨立法人資格、獨立運營。電網企業應確保競爭性售電業務與輸配電業務、調度交易業務、非競爭性售電業務、營銷業務等隔離，在人員、財務、辦公、信息等方面保持獨立，制定相關工作規范，不得利用特殊地位或手段妨礙市場公平競爭。

第三章  監管措施

第二十八條  發揮市場管理委員會自治性議事協調作用。河南電力市場管理委員會負責建立市場自律管理制度，對市場成員執行市場交易規則和有關管理制度情況進行自律監督，對市場交易運行的有關情況和建議及時報告。河南能源監管辦、省發展改革委根據電力市場運行需要，可以直接或者委托第三方機構對電力交易機構和電力調度機構履職情況進行分析評估，對電力市場運行情況進行監測評估。

第二十九條  加強電力市場交易行為信用監管。對電力市場成員拒不履約、惡意欠費、濫用市場力、開放歧視、未按規定披露信息等違規和失信行為進行通報，并將有關信息上傳至相關信用平臺。對于嚴重失信的市場主體，依法依規列入“黑名單”管理。對于提供虛假申請材料、惡意串通報價、操縱市場交易、未按照交易結果簽訂和執行交易合同等不良市場行為并造成嚴重后果的，可以限制其交易或強制其退出市場。

第三十條  建立市場交易信息通報和監管報告制度。不定期發布全省電力市場交易信息、年度監管報告或專項監管報告，披露和通報市場成員關于市場準入和退出、市場運行和監測評估、規則執行、信息披露和報送、電量電費結算以及交易過程中違法違規行為等情況。

第三十一條  建立監督檢查和監管約談制度。根據監管工作需要，可以對電力調度機構、電力交易機構及其他市場成員開展專項監管或現場檢查。對市場成員的市場操縱、不公平競爭、嚴重違反交易規則、不公平開放電網、不承擔保底供電責任等行為，予以約談、提醒和責令改正。　　
　　　　　　　　

第四章  法律責任

第三十二條  電力市場交易主體有下列行為之一的，按照《電力監管條例》第三十一條處理：

（一）未按照規定辦理電力市場注冊手續或者提供虛假注冊材料的；

（二）不遵守市場交易規則和監管規定的；

（三）行使市場力、不公平競爭等違反市場公平交易的；

（四）不執行電力調度指令的。

第三十三條  電網企業未向從事電力交易的主體公平、無歧視開放電力市場的，按照《電力監管條例》第三十一條的規定處理。

第三十四條  電力市場運營機構有下列行為之一的，按照《電力監管條例》第三十三條處理：

（一）未按照規定辦理電力市場注冊的；

（二）未按照公平公開公正原則組織電力交易和實施電力

調度行為的；

（三）未按照規定對電力市場進行干預的；

（四）其他違反市場交易有關規定的。

第三十五條  電力企業、電力市場運營機構未按照電力市場規則和本辦法規定披露有關信息的，按照《電力監管條例》第三十四條處理。

第三十六條  電力企業、電力市場運營機構未按照要求報送有關信息的，按照《電力企業信息報送規定》處理。

第五章  附  則

第三十七條  本辦法由河南能源監管辦會同省發展改革委負責解釋。

第三十八條  根據國家新發布的電力市場監管規定和我省電力市場交易實際，本辦法可進行適時修改。

第三十九條  本辦法自印發之日起試行。