2020年2月18日，國家發(fā)展改革委、國家能源局以發(fā)改體改〔2020〕234號通知印發(fā)《關(guān)于推進電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的實施意見》（以下簡稱《意見》）。電力交易機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)）本質(zhì)是服務(wù)于電力交易的平臺，是市場發(fā)揮配置電力資源決定作用的載體，對交易的公平、高效開展具有關(guān)鍵性的作用。《意見》的印發(fā)是國家發(fā)改委、國家能源局全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神的重要舉措，是中發(fā)9號文的“三放開、一獨立、三加強”要求的重要進展。

從國際經(jīng)驗來看，由于交易機構(gòu)負責(zé)組織市場交易，諸多功能普遍帶有“公權(quán)”特征，一般采用完全獨立設(shè)置方式。我國的電力體制改革，沒有直接模仿其他國家的電改模式，而是立足我國新時代的電力工業(yè)發(fā)展情況，采用探索中“快走不停步”的方式進行。因此，我國電力交易機構(gòu)的獨立規(guī)范運行并不是一蹴而就的，是伴隨市場化深化而深化的。中發(fā)9號文印發(fā)后，國家發(fā)改委、國家能源局的主要要求是“交易機構(gòu)建起來、交易開展起來”。

五年來，發(fā)用電計劃大幅放開、電力中長期交易大規(guī)模開展、電力現(xiàn)貨交易試點大力建設(shè)，市場主體對交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的呼聲日盛一日，國家發(fā)改委、國家能源局出臺《意見》，目的在于有效推動我國電力市場體系的建設(shè)、有力維護我國電力交易秩序。

縱觀《意見》的內(nèi)容，具有“明確具體要求、清晰劃分界面、回應(yīng)市場關(guān)注、規(guī)范人員財務(wù)、強化專業(yè)監(jiān)管”五個亮點。

亮點1：明確具體要求

《意見》在交易機構(gòu)獨立運行的要求上直接給出了量化的股比和工作時間表。在股比上，要求單一股東持股比例不得超過50%，通過股比在根本上保證電力交易機構(gòu)的獨立性；在工作時間表上，要求2020年底前電網(wǎng)企業(yè)必須完成降低股比的要求。此外，在融合方面，要求京津冀、長三角、珠三角等地區(qū)交易機構(gòu)相互融合，適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟一體化要求。

亮點2：清晰劃分界面

《意見》第一次在交易機構(gòu)、市場管理委員會和調(diào)度機構(gòu)的職能劃分上給出了清晰的要求，明確了交易機構(gòu)現(xiàn)階段主要負責(zé)電力中長期交易、配合電力現(xiàn)貨交易；調(diào)度機構(gòu)現(xiàn)階段負責(zé)電力現(xiàn)貨交易，主要承擔電力系統(tǒng)生產(chǎn)指揮權(quán)，結(jié)束了歷時五年的職能爭論。同時，《意見》強化了市場管理委員會的作用，要求其負責(zé)初步審議規(guī)則、協(xié)助政府有關(guān)部門監(jiān)督和糾正交易機構(gòu)的不規(guī)范行為。明確了市場管理委員會獨立于交易機構(gòu)，交易機構(gòu)董事會成員不得兼任市場管理委員會成員，并通過確定任期制和限制主任委員最大連 任屆數(shù)推動市場管理委員會的公平性。

亮點3：回應(yīng)市場關(guān)注

《意見》針對近年來市場交易過程中，部分市場主體廣泛關(guān)注的熱點問題進行了回應(yīng)。一是明確各地交易規(guī)則的制定程序，要求各地在國家發(fā)改委、國家能源局和財政部牽頭制定的基本規(guī)則基礎(chǔ)上進行起草，要求各地市場建設(shè)在國家頂層設(shè)計范圍內(nèi)“自由發(fā)揮”，動作不能走形、方向不能跑偏、改革不能變味。二是《意見》指出交易機構(gòu)無權(quán)變更任何交易規(guī)則和細則，減少交易機構(gòu)自由裁量權(quán)，但其可以提出完善規(guī)則和細則的建議。三是要求根據(jù)交易機構(gòu)內(nèi)設(shè)部門職能設(shè)置信息管理權(quán)限，控制關(guān)鍵信息知悉范圍，要求建立電力交易從業(yè)人員回避和保密管理制度，對避免內(nèi)幕消息影響市場公平。

亮點4：規(guī)范人員財物

《意見》對規(guī)范交易機構(gòu)人財物提出了具體要求，用以支撐交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行。對于人，自2020年起，新進普通工作人員一律市場化選聘，高管可由股東推薦，但必須由董事會聘任，盡量避免股東通過指派人員干預(yù)交易機構(gòu)正常工作；對于物，應(yīng)明晰資產(chǎn)管理關(guān)系，如交易機構(gòu)現(xiàn)階段尚不能立刻與電網(wǎng)企業(yè)劃分的共享信息系統(tǒng)、交易系統(tǒng)等資產(chǎn)，繼續(xù)使用需得到市場管理委員會的同意，將交易機構(gòu)使用不能一步劃分到位資產(chǎn)的行為置于市場管理委員的監(jiān)督之下；對于財，存在共享資產(chǎn)的交易機構(gòu)暫不能收取交易費，相關(guān)費用計入輸配電價大盤子，但需要單獨列支，具備條件的交易機構(gòu)，在不與電網(wǎng)企業(yè)共用資產(chǎn)的前提條件下，經(jīng)市場管理委員會同意可收取交易費。

亮點5：強化專業(yè)監(jiān)管

《意見》在推動交易機構(gòu)獨立、快速開展市場化交易的同時，非常重視強化專業(yè)監(jiān)管。電力交易帶有技術(shù)性強、系統(tǒng)性強、資金密度大的特點，需要強有力的監(jiān)管保障，否則“廉價的監(jiān)管”會導(dǎo)致市場配置資源效率低下的后果。《意見》在指出國家發(fā)改委、國家能源局及派出機構(gòu)、各地方政府相關(guān)部門要建立健全對交易機構(gòu)的專業(yè)化監(jiān)管制度的同時，強調(diào)發(fā)展第三方專業(yè)評估機構(gòu)，形成政府監(jiān)管與外部監(jiān)督密切配合的綜合監(jiān)管體系。

除上述以2020年底為完成期限的亮點外，《意見》也明確指出到2025年底前，“基本建成主體規(guī)范、功能完畢、品種齊全、高效協(xié)同、全國統(tǒng)一的電力交易組織體系”，為相關(guān)工作劃定了努力方向。由此可見，《意見》是交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行工作的一個里程碑，國家有關(guān)部門還將在《意見》的基礎(chǔ)上，繼續(xù)大力推動交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行工作。