為深入貫徹落實《中共中央國務院關于進一步深化電力體制 改革的若干意見》（中發〔2015〕9 號）精神，按照《關于進一 步做好電力現貨市場建設試點工作的通知》（發改辦體改〔2021〕 339 號）和《完善電力輔助服務補償（市場）機制工作方案》（國 能發監管〔2017〕67 號）等文件要求，積極推動南方區域電力 市場建設，開展備用輔助服務市場交易，激勵各類電源提供備用 輔助服務，保障電力可靠供應，提升電力系統調節能力，結合南 方區域實際，制定本方案。

一、南方區域備用輔助服務運行概況

本方案中備用輔助服務，是指發電機組為滿足電力系統運行 需要，在其發電曲線以上、最大發電能力以下，提供符合調度響應時間和持續時長等技術要求的有功容量運行備用服務。

目前，南方電網網省兩級調度機構按照“省為主體、網省協同”的原則開展運行備用技術管理，依據南方區域“兩個細則”對并網發電廠提供的備用服務進行補償考核管理。跨省備用支援容量納入受支援方省區統計，補償考核費用納入支援方省區平衡。

2020年，南方五省區旋轉備用輔助服務全年補償費用25.37億元， 占全年電力輔助服務補償（市場）總費用的 31%；廣東、廣西、 云南、貴州、海南全年旋轉備用輔助服務補償費用分別為 19.23 — 3 — 億元、1.84 億元、1.49 億元、2 億元、0.8 億元，在各自省區電 力輔助服務補償（市場）總費用占比分別為 31.32%、32.99%、 32.56%、31.45%、53.97%。省間運行備用支援尚未進行省間補償結算。

二、指導思想和基本原則

（一）指導思想

深入貫徹“四個革命、一個合作”能源安全新戰略，按照國家發展改革委、國家能源局關于電力市場化改革的部署，遵循市場 經濟和電力系統運行規律，建設南方區域備用輔助服務市場（以下簡稱“區域備用市場”）。

（二）基本原則

市場主導，安全可靠。通過完善備用容量交易機制，發揮市場決定價格的作用，激發市場主體活力；遵循電力運行客觀規律， 確保容量市場有序可靠運營，保障電力系統安全穩定運行。

統一管理，分步實施。市場運營堅持技術規范、規則體系、 交易系統、運行管理相互統一的原則。根據南方區域實際，分階段、分步驟推進區域備用市場建設。

因地制宜，統籌銜接�？紤]市場不同發展階段和不同備用資 源特性，實現與電能量現貨市場、調頻市場、調峰市場等交易機制有效銜接。

三、區域備用市場建設總體目標和階段任務

（一）總體目標

按照建立電力輔助服務分擔共享新機制的要求，結合南方電網實際，建設覆蓋南方五省區的區域備用市場，建立備用輔助服務市場化交易機制，發揮市場對備用資源的大范圍優化配臵作用， 還原備用資源的調節價值，激勵備用資源供給，提升電力系統調節能力，促進電力可靠供應保障和清潔能源消納。

（二）階段任務

根據總體目標和各省運行備用管理現狀，南方區域備用市場分不同階段組織實施：

近期：建設跨省備用輔助服務市場。備用緊缺省區向備用富余省區購買備用容量。各省區沿用現有“兩個細則”模式開展省內備用輔助服務管理。

中期：各省區可以建設單獨的省內備用輔助服務市場，也可以建設與省級現貨市場聯合運行的省內備用輔助服務市場。

遠期：根據南方區域現貨電能量市場發展，將跨省備用市場、 各省內備用市場進行融合，形成與南方區域現貨電能量市場相適應的南方區域備用輔助服務市場。

四、近期備用市場建設主要內容

近期重點開展南方區域范圍內跨省備用輔助服務市場。各省區根據本省備用容量供應情況，評估跨省備用購買需求和供給能 力，通過跨省備用輔助服務市場進行跨省備用容量的購買與出售。

市場建設主要內容包括：

（一）市場品種

市場初期，將發電側10分鐘內調出的備用容量設臵為交易品種（以下簡稱“發電側10 分鐘備用”），該備用在滿足調用條件 下，用于補充購買方省區事故備用容量。發電機組需要預留的一、 二次調頻容量不納入發電側10分鐘備用容量。為確保系統安全，交易時段出清的備用容量必須在該時段內 可持續調用。

（二）市場成員

1.市場主體。

南方區域跨省備用市場買方為備用容量不足的省區，賣方為備用容量富余的省區。同一省區不能同時作為買方和賣方。賣方市場主體具體包括位于賣方省區，符合相關技術條 件的發電企業、第三方輔助服務提供者以及以“點對網”方式向賣方省區進行跨省送電的發電企業，并應在相應電力交易機構注冊。備用市場補償費用繳納方與《南方區域并網發電廠輔助服務管理實施細則》繳納方保持一致，逐步納入其他市場主體。

2.市場運營機構。

包括電力調度機構和電力交易機構。電力調度機構指南網總調，主要負責制定南方區域備用輔助服務相關管理制度，組織運營區域備用市場，建設、運維配套技術支持系 統。電力交易機構指廣州電力交易中心和五�。▍^）電力交易中 心，主要負責提供區域備用市場注冊相關服務。

3.省級電力調度機構。

包括廣東、廣西、云南、貴州、海南 深圳中調以及廣州調度，負責配合南網總調開展區域備用市場運營。買方省區承擔省級電網電力電量平衡職責的調度機構代理申報備用容量購買需求；賣方省區承擔省級電網電力電量平衡職責 的調度機構負責備用能力校核，向南網總調提供本省富余備用容量。

4.電網企業。

包括南方區域內省級及以上電網企業，與各市場主體進行備用市場費用結算。其中，南方電網超高壓公司負責 跨省備用市場跨省電費結算。

（三）市場交易組織模式

采用“日前出清+日內調整”的模式組織跨省備用市場交易。

1.日前環節。各省區調度機構進行本省備用容量安排，對于存在備用容量富余的省區，向南網總調提供本省扣除受阻容量后的富余發電側 10 分鐘備用總容量；對于存在備用容量緊缺的省區，申報發電側 10 分鐘備用購買需求。各省區參與市場的賣方 主體申報可提供的 10 分鐘備用容量和價格。南網總調組織開展次日 24 個時段的市場出清，確定賣方向 買方提供的發電側 10 分鐘備用容量。

2.日內環節。在落實日前跨省備用的基礎上，買方省區日內因發生電網事故，在調出省內所有備用能力后，仍存在事故備用缺口時，可以申請增加跨省備用容量支援，南網總調視各省區備用容量富余情況組織提供支援。

（四）市場需求和申報信息

1.市場需求。南方區域跨省備用市場需求為買方省區發電側 10 分鐘備用容量購買需要。

2.市場申報信息。買方省區調度機構向南網總調申報本省發 電側 10 分鐘備用容量購買需求，包括購買容量（單位：兆瓦） 和對應時段（最小周期為 1 小時）。賣方主體以所屬發電單元為 單位申報可提供的 10 分鐘備用容量和相應價格，申報的備用容量應經所屬調度機構進行事前安全校核。裝設單機 AGC 控制系 統的發電企業，每臺發電機組為一個發電單元；裝設廠級 AGC 控制系統的發電企業，每套 AGC 控制的所有機組為一個發電單元；第三方輔助服務提供者視為一個發電單元。

（五）市場出清和價格機制

1.市場出清機制。

根據買方省區備用容量需求和賣方省區發電企業的申報容量及價格，以最大可能滿足買方省區備用容量需求為目標、滿足省間送電通道輸電能力為約束條件，以備用容量購買成本最小為原則，按照發電單元申報價格從低到高進行統一出清。存在多個買方省區時，以滿足所有買方總需求為目標進行 出清；出清容量不足額時，按照各省區需求比例進行分配。

2.價格機制。

跨省備用市場采用邊際定價機制，賣方省區最 后一臺中標發電單元的申報價格作為市場出清和結算價格。

（六）出清結果執行與考核

1.出清結果執行。

各級調度機構根據出清結果安排中標發電單元的發電計劃，確保中標發電單元在交易時段安排足夠的備用 容量裕度。

2.備用容量調用。

正常情況下，調度機構執行日前發電、送電計劃，確保跨省提供的備用容量充足。發生電網事故時，按照處臵需要由買方省區調度機構申請調出跨省備用容量；處臵完成后，及時恢復備用容量。

3.備用容量考核。

中標發電單元在交易時段內需保證全部中 標容量在需要時能夠完全調出，并持續至交易時段末。中標發電 單元未足額預留中標容量，或者調用時未能足額調出中標容量的， 相應時段進行違約考核。

（七）市場收益計算和費用分攤機制

1.收益計算。

根據發電單元中標的備用容量和對應時段市場出清價格，計算其備用輔助服務市場收益。賣方省區全部中標發電單元的市場收益總和，為買方省區需要向賣方省區支付的總費用。一個交易時段存在多個買賣省區時，買方省區按照該時段成交的備用容量比例承擔賣方省區的總收益。發電單元同時提供跨省和省內備用容量時，優先對跨省備用進行結算。

2.市場費用分攤。

買方省區每月各交易時段承擔的賣方省區收益之和，為該月需支付的市場費用。買方省區費用繳納方按照月度電量比例進行費用分攤；以“點對網”方式向買方省區送電的 發電企業，按月度落地電量參與費用分攤。用戶側按國家有關規定參與費用分攤。

（八）與日前方式相關環節的銜接

1.與日前跨省送電計劃的銜接。

日前編制的跨省送電計劃， 作為跨省備用市場日前出清的邊界條件。交易完成后，市場運營機構組織買方省區對省內備用容量進行評估。

2.與日前開機組合的銜接。

火電發電單元開機組合作為跨省 備用市場出清的邊界條件。水電發電單元原則上只需提供最大可 開機容量，開機組合可與跨省備用市場出清解耦。

3.與日前發電計劃的銜接。

跨省備用市場出清結果作為日前 發電計劃編制的邊界條件，確保中標發電單元留出足額備用容量。

4.與調頻輔助服務市場日前預安排的銜接。

調頻輔助服務市 場日前預安排結果作為跨省備用市場出清的邊界條件，確保發電單位優先留出足額調頻容量。

5.與日前現貨電能量市場的銜接。

現貨電能量市場安全約束機組組合（SCUC）的計算結果作為跨省備用市場出清的邊界條件；跨省備用市場出清結果，作為日前現貨電能量市場安全約束 經濟調度（SCED）計算的邊界條件。

（九）其他

1.日內跨省送電調整造成備用容量調用的處理

因買方省區原因造成日內跨省電力增送。視為買方調用跨省交易的備用容量。增送后，買方省區采取必要措施補足本省備用容量。因賣方省區中標發電單元自身原因（包括水位控制）造成跨 省電力增送。不視為調用跨省交易的備用容量。增送后，賣方省區應采取必要措施確保跨省備用容量充足，賣方省區全體發電單 元按照備用容量占比分享增送發電單元的對應收益。若增送造成省間送電通道能力小于成交備用容量，按照等比例原則對成交結 果進行結算，買方省區采取必要措施補足本省備用容量。

2.事故造成備用容量不足的處理

賣方省區中標發電單元事故。賣方省區應采取必要措施確�？缡�備用容量充足，買方省區按照送電通道提供的備用容量向賣 方省區支付費用，賣方省區全體發電單元按照備用容量占比分享 事故發電單元對應收益�？缡∷碗娡ǖ朗鹿�。事故通道對應跨省備用容量不計入市場 收益，賣方省區中標發電單元按照出清備用容量占比承擔減扣費 用，買方省區采取必要措施確保本省備用容量充足。

3.“點對網”跨省送電機組的參與模式

天生橋、龍灘、烏東德、溪洛渡、瀾滄江上游五廠等按照“點 對網”方式進行跨省送電的電廠。全廠備用容量按照落地電量比例計入各省區備用資源參與跨省備用市場交易，根據實際中標容量和市場出清價格計算其備用收益。根據月度落地各省區的電量 參與市場費用分攤。

興義#2 機。送廣西時，視為廣西備用資源參與跨省備用市 場交易；送貴州時，視為貴州備用資源參與交易。

魯布革電廠。接入云南電網時，視為云南備用資源參與跨省備用市場交易；接入廣西電網時，視為廣西備用資源參與交易。

（十）信息披露

信息披露應當遵循真實、準確、完整、及時、易于使用的原 則。市場競爭所需信息應當充分披露，信息披露主體對其提供信息的真實性、準確性、完整性負責。南網總調負責跨省備用市場信息披露的實施，原則上通過輔助服務市場技術支持系統披露有關信息。

五、近期主要工作任務

（一）市場設計及機制研究

2021 年 9 月底前，組織研究區域備用市場總體架構和具體 實施路徑等關鍵問題。（南方能源監管局會同云南、貴州能源監 管辦牽頭負責，南網總調配合）

（二）市場交易規則編制

2021 年 12 月底前，組織制定南方區域跨省備用輔助服務市場交易規則。（南方能源監管局會同云南、貴州能源監管辦牽頭 組織，南網總調、南方五省區省級調度機構和發電企業參加）

（三）配套技術系統建設

2022 年 3 月底前，完成南方區域跨省備用輔助服務市場技術支持系統以及配套調度運行控制系統的建設與調試。（南網總 調牽頭負責）

（四）調度管理規定規范編制

2022 年 3 月底前，完善相關技術規范，編制配套調度管理 規定和業務流程規范，確保市場運營與調度運行的有效銜接。（南 網總調牽頭負責）

（五）市場運行安排

2022 年 1-4 月，開展區域備用市場模擬運行；2022 年 5-12 月，開展試運行并視情進入結算運行。（南網總調牽頭，南方五 省區省級調度機構和相關發電企業配合）

六、組織保障

在國家能源局的領導下，南方能源監管局會同云南、貴州能源監管辦按照《南方區域電力市場協同監管辦法》（南方監能市 場〔2020〕193 號）要求，健全協同工作機制，統籌推進區域備用市場建設；南方區域省級及以上電力調度機構和各電力交易機 構負責要按照本方案要求做好區域備用市場建設和運營相關工 作；各發電企業要積極參與區域備用市場建設與運行。

為深入貫徹落實中發 9 號文等深化電力體制改革文件精神， 在南方區域建設備用輔助服務市場化交易機制，推動構建以新能 源為主體的新型電力系統，南方能源監管局組織起草了《南方區域備用輔助服務市場建設方案》（以下簡稱《方案》）�，F將有關情況說明如下。

一、背景情況

建設南方區域備用輔助服務市場（以下簡稱“區域備用市場”），是落實《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的 若干意見》（中發〔2015〕9 號）及其配套文件、《關于進一步做 好電力現貨市場建設試點工作的通知》（發改辦體改〔2021〕339 號）和《完善電力輔助服務補償（市場）機制工作方案》（國能 發監管〔2017〕67 號）等文件關于“積極開展跨省跨區輔助服務 交易”、“加快備用輔助服務市場建設”等要求的必要舉措，對于促進南方五省區運行備用資源優化配臵，保障電力可靠供應，提升電力系統調節能力，推動構建以新能源為主體的新型電力系統 均具有重大意義。

二、起草過程

南方能源監管局于 2021 年 3 月組織對我國華東、華中備用輔助服務市場的建設和運營情況進行了調研。在充分吸取國內經驗的基礎上，結合南方五省區電力系統對備用資源大范圍優化配 臵的實際需要和電力市場化建設的實際進程，于 2021 年 5 月完 成了市場關鍵機制設計和市場發展階段劃分，于 2021 年 8 月底 完成了《方案》的起草工作，形成了征求意見稿。

三、主要內容

《方案》共分為六個部分：

第一部分，總結南方區域備用輔助服務運行概況。當前，南方電網按照“省為主體、網省協同”的原則開展運行備用調度管理；依據“兩個細則”開展并網發電廠備用輔助服務補償考核管理。發電企業提供的備用容量均納入所在省區管理，按照固定標準進行補償和考核，跨省備用支援未開展省間費用支付，缺少有效的激勵機制。

第二部分，確立區域備用市場建設的指導思想，提出“市場 主導，安全可靠；統一管理，分步實施；因地制宜，統籌銜接” 的建設基本原則。

第三部分，確定區域備用市場建設總體目標和階段任務。按照網省兩級的市場架構，根據各省區對備用資源優化配臵實際需 要和電力市場化建設進展，分三個階段推進備用市場建設。

第四部分，明確區域備用市場第一階段是建設省備用輔助服 務市場，具體內容包括：市場品種，將發電側 10 分鐘內調出的 備用容量作為交易品種。市場成員，備用容量不足的省區作為市 場買方，備用容量富余的省區作為市場賣方；南網總調和廣州電 力交易中心等作為市場運營機構；五省區省級電力調度機構配合 開展市場運營，買方省區調度機構代理申報備用容量購買需求， 賣方省區調度機構負責富余備用能力的校核；電網企業負責提供 電網接入和市場費用結算服務。市場交易組織模式，日前開展正式出清，確定賣方向買方提供的發電側 10 分鐘備用容量；日內在系統緊急情況下可組織開展臨時備用容量支援。市場需求和申報，買方省區調度機構申報本省備用容量購買需要，賣方省區發 電單元申報可提供的備用容量和價格。市場出清和價格機制，以 供需平衡為目標、電網輸電能力為約束進行統一出清、邊際定價。出清結果執行與考核，區域備用市場出清結果作為發電計劃安排 的邊界條件，出清備用容量僅在發生電網事故時調用，并要求在 中標時段內能夠足額、足量調出。市場收益計算和費用分攤，分時計算買方省區向賣方省區支付的跨省備用容量費用，按月進行 費用結算，買方省區發電企業按照上網電量參與費用分攤�！包c 對網”跨省送電機組的參與模式，全廠富余備用容量按照落地電 量比例計入各省區備用資源參與跨省備用市場交易。

第五部分，提出區域備用市場第一階段建設的主要任務。計劃于 2021 年 12 月底前制定市場交易規則；2022 年3 月底前開 發配套技術系統；2022 年 1 月啟動市場運行。

第六部分，明確區域備用市場建設的組織保障。南方能源監管局會同云南、貴州能源監管辦負責統籌推進備用市場建設；南網總調、廣州電力交易中心牽頭做好備用市場建設和運營，各發 電企業積極參與備用市場建設和運營。